中泰证券前员工违规炒股被行政处罚 借四个账户交易7000万亏损超54万

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　　11月9日，天津证监局披露了一则行政处罚决定书，当事人为中泰证券前员工王某。

　　借用他人账户买卖证券亏损超54万

　　经查，王某在担任中泰证券理财经理期间，借用四个证券账户买卖证券，合计交易金额7054.46万元，亏损54.11万元。

　　公告显示，王某不仅“借户炒股”，还向对方借取资金。天津证监局调查显示，王某在2019年9月至2021年1月，使用“王某1”账户交易681.30万元，亏损1.1万元，交易资金为自有资金及借自王某1的资金。

　　2020年6月至2021年1月，王某又使用“孙某然”账户交易3591.84万元，亏损28.01万元，资金为王某自有资金及借自赵某的资金。

　　2020年7月至2020年8月，王某使用“李某”账户交易金额529.60万元，亏损10.8万元，交易资金为其本人自有资金及借自孙某桥、李某夫妇的资金。

　　2019年11月至2021年2月，王某使用“王某祥”账户交易2251.73万元，亏损14.21万元，交易资金为自有资金及借自王某祥、王某2父子的资金。

　　综上所述，王某在2019年至2021年期间，通过四个证券账户买卖证券，可谓是“屡战屡败”，最终亏损超54万元。

　　被行政处罚3万元

　　天津证监局表示，王某的行为违反了《证券法》的相关规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。对此，证监局决定对其处以3万元罚款。

　　公开资料显示，王某于2019年5月20日入职中泰证券天津分公司，担任理财经理，2021年2月26日离职。

　　事实上，证券公司员工违规炒股情况屡见不鲜。据安徽证监局在今年6月公布的一份行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨某在职期间，存在长期炒股行为，交易时间长达21年，累计交易金额逾9亿元，但实际交易亏损，最终被罚25万元。

　　今年4月，***对恒泰证券原证券投资部副总经理管某开出罚单。经查，管某在职期间十余年违法买卖股票，获利212.54万元，被***没收违法所得并处212万罚款。

　　今年1月，北京证监局就对曾在招商证券、华福证券、国开证券三家券商投行工作的田某处以25万元的罚款，原因是其通过借用他人证券账户买卖股票，累计交易金额高达7.24亿元，但最终亏损182.74万元。